Die Ueberwachungsfunktion Der Wertpapier-Compliance Im Licht Der Grundrechte: Eine Analyse Unter Besonderer Beruecksichtigung Der Ueberwachung Von Mit Contributor(s): Weishaupt, Falk (Author) |
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ISBN: 3631634854 ISBN-13: 9783631634851 Publisher: Peter Lang Gmbh, Internationaler Verlag Der W
Binding Type: Paperback - See All Available Formats & Editions Language: German Published: October 2012 Click for more in this series: Europaeische Hochschulschriften / European University Studie |
Additional Information |
BISAC Categories: - Law | Business & Financial - Law | Administrative Law & Regulatory Practice |
Dewey: 346.4 |
LCCN: 2012538586 |
Series: Europaeische Hochschulschriften / European University Studie |
Physical Information: 285 pages |
Descriptions, Reviews, Etc. |
Publisher Description: In der Arbeit wird die berwachungsfunktion der Wertpapier-Compliance hinsichtlich ihrer Auswirkung auf grundrechtlich gesch tzte Positionen unterschiedlicher Grundrechtstr ger untersucht. Der Fokus wird auf die berwachung der Mitarbeitergesch fte nach 33b WpHG gelegt. Dazu wird die berwachungsfunktion zun chst in das kapitalmarktrechtliche Normengef ge eingeordnet und im Schwerpunkt hinsichtlich ihrer praktischen Umsetzung beschrieben. Auf dieser Basis werden die grundrechtlichen Dimensionen der berwachungsfunktion sowie die in diesem Zusammenhang auftretenden grundrechtlichen Spannungsverh ltnisse analysiert. Die Arbeit kommt zum Ergebnis, dass die in Wertpapierdienstleistungsunternehmen implementierten berwachungsmechanismen mit Bezug auf die berwachung der privaten Wertpapiertransaktionen von deren Mitarbeitern grundrechtlich gesch tzte Positionen nicht verletzen. Die Eingriffe in die durch europ ische Grundrechte vermittelten Positionen sind vor dem Hintergrund des Interesses der Allgemeinheit an funktionierenden und effizienten Kapitalm rkten als gerechtfertigt anzusehen. |
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